2025年1月8日，东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)发布公告称，收到中国证券监督贬责委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。该决定书指出，东吴证券在为国好意思通信股份有限公司(以下简称“国好意思通信”)和吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)的非公树立行股票方法提供保荐承销处事过程中，存在未奋发守法、出具文献存在诞妄记录的违规活动。

中国证监会照章对东吴证券及关连包袱东谈主员进行了处罚，罚没金额系数越过1500万元东谈主民币。

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国好意思通信方法

东吴证券为国好意思通信2020年非公树立行股票提供保荐(主承销)处事。经中国证监会查明，东吴证券在执业过程中未奋发守法，未审慎核查刊行召募文献真实切性、准确性，出具的《刊行保荐书》《非公树立行股票刊行过程与认购对象合规性的论述》等文献存在诞妄记录。具体问题包括未对生意业务内控过程进行审慎核查、侦察流于体式等。

中国证监会以为，东吴证券的上述活动违背了《证券法》第十条第二款、第二十九条的端正，组成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，予以劝诫，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金;充公承销业务违规所得471.7万元，并处以50万元罚金。张琦、王新算作该方法标署名保荐代表东谈主，被认定为平直负责的应用东谈主员，差别被予以劝诫，并对保荐执业活动和承销执业活动差别处以50万元、20万元罚金。

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紫鑫药业方法

东吴证券为紫鑫药业2014年非公树立行股票提供保荐处事，延续督导期至2017年12月31日。经中国证监会查明，东吴证券在保荐执业过程中一样未奋发守法，出具的《刊行保荐书》《延续督导保荐使命总论断述书》等文献存在诞妄记录。具体问题包括未对在地林下参紧要采购条约进行审慎核查、未对刊行对象践诺认购义务才调进行审慎核查、延续督导技艺未对在地林下参采购事项进行审慎核查等。中国证监会以为，东吴证券的上述活动违背了2005年《证券法》第十一条第二款的端正，组成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。

因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，予以劝诫，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。蒋序全、李佳佳算作该方法标署名保荐代表东谈主(含延续督导期)，被认定为平直负责的应用东谈主员，差别被予以劝诫，并处以20万元、10万元罚金。东吴证券的酬报与整改要领东吴证券在公告中示意，公司敦厚经受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并久了反念念、招揽造就。公司将全面加强贬责、补皆使命短板，进一步强化投行业务内控机制，确保奋发守法、法度运作。

东吴证券强调，将全面普及投行执业质料，切现实诺成本阛阓“看门东谈主”的包袱。同期，公司谨慎学习并积极贯彻成本阛阓新“国九条”，久了把捏成本阛阓高质料发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好处事成本阛阓褂讪健康发展。

企业官网先容，东吴证券前身苏州证券1993年4月出身，同庚8月肃穆对外营业。2002年4月，公司改名为东吴证券有限包袱公司。2010年5月公司全体变更为东吴证券股份有限公司。2011年12月，公司收效登陆A股阛阓，是世界第18家上市券商。公司在IPO、再融资、并购重组、新三板、金钱证券化、可转债、公司债、私募债、股权质押、短期融资券、产业基金以及更高级次和更广领域内开展永久的全面计谋合营，为客户提供全方针、全价值链的金融处事。

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